开户常识及手续流程

一、上海证券账户的开立

（1）个人投资者：中华人民共和国居民身份证原件及复印件；填妥的《自然人证券账户注册申请表》。若委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

（2）法人投资者：

A、企业法人营业执照或注册登记证书原件及复印件；

B、法定代表人证明书；

C、法定代表人授权委托书；

D、法定代表人的有效身份证明文件复印件；

E、经办人身份证及复印件；

F、填妥的《机构证券账户注册申请表》。

投资者开设上海证券账户，个人每户40元，法人每户400元

二、深圳证券账户的开立

(1)个人投资者：中华人民共和国居民身份证及复印件；填妥的《自然人证券账户注册申请表》。若委托他人代理开户的，还须提供经公证的代理委托书及复印件、代办人身份证及复印件。

（2）法人投资者：

A、企业法人营业执照或注册登记证书原件及复印件；

B、法定代表人证明书及法定代表人授权委托书；

C、法定代表人身份证明文件复印件；

D、业务经办人身份证及复印件；

E、填妥的《机构证券账户注册申请表》。

投资者设立深圳证券账户，按个人每户50元，法人每户500元

三、资金开户常识及手续流程

个人开户须提供的资料有：

（1）客户本人有效身份证原件及复印件；

（2）与身份证一致的证券账户卡原件及复印件。

（3）若由他人代理开户，代理人还须提供本人身份证原件及复印件、经公证的《授权委托书》。

机构开户须提供的资料：

（1）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照副本或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书原件及复印件；

（2）法定代表人证明书，法定代表人身份证复印件；

（3）机构投资者对授权委托人员的授权委托书（加盖机构公章和法定代表人签章）（以下简称"机构授权委托书"）；

（4）证券账户卡原件及复印件；

（5）授权委托人身份证件及复印件；

柜台人员在确认客户提供的资料完整、真实、有效后，指导客户正确填写公司统一制定的《客户资料文档》，如果是机构客户，必须在《客户资料文档》上所有应加盖公章和法定代表人签章的地方加盖公章和法定代表人签章。其中《风险提示书》、《客户须知》、《开户申请表》、《证券交易委托代理协议书》、为必填项。若买卖上交所证券应填写《上交所指定交易协议书》；若办理授权，需授权方与被授权方同时临柜填写《授权委托书》，明确授权范围；根据客户类别及业务需求，指导客户填写《权证风险提示书》等相关协议，并负责解释客户提出的相关问题。

《开户申请表》中的个人客户必须填写：客户姓名、证件号码、家庭地址、通讯地址，机构客户必须填写：客户名称、营业执照号码、通讯地址、法人代表、银行帐号及相关代理人的资料，不论个人客户还是机构客户若资料填写不全、不规范者谢绝开户申请，其中要求客户必须提供真实、有效的通讯地址。

LOF业务流程

1、投资者须在营业部开立资金账户；

2、投资者开立资金账户时，投资者如通过深交所交易系统认购、买入或卖出上市开放式基金须持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户。投资者如进行网下认购、申购、赎回上市开放式基金须持有深圳开放式基金账户。

权证开通流程

客户带好本人身份证、股东账户卡原件前往营业部柜台签订《权证风险揭示书》

网上交易开通流程

一般情况下，在客户开设股东帐户和交易帐户的同时，柜台人员会建议您同时开通网上交易功能，如果您的帐户一直未开通网上交易功能，就不能进行网上交易，如果需要再次开通网上交易功能，您需要本人携身份证、股东帐户卡原件前往开户营业部办理，无需任何附加费用。您在正确填写开通网上交易资料后，柜台人员会帮助您开通网上交易操作的功能，您就可以通过互联网的客户端或者网页进行证券交易了。

沪市的指定交易

客户申请指定交易须提供本人身份证、上海证券账户卡原件及复印件，并在《上交所指定交易协议书》签署栏签字；若代理办理，必须同时提供代理人身份证原件及复印件及《授权委托书》或经公证的授权委托书；

机构客户还须提供的资料：有效营业执照副本及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、证券账户卡原件及复印件、法人代表专项授权委托书、被授权人身份证原件及复印件；

沪市的撤销指定交易

客户申请指定交易撤销时，须提供本人身份证、上海证券账户卡原件及复印件、银行存折或卡。

机构客户还须提供的资料：有效营业执照副本及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、证券账户卡原件及复印件、法人代表专项授权委托书、被授权人身份证原件及复印件。

深市的转托管转出

客户提出转托管转出申请时须提供本人有效证件、与身份证件一致的证券账户卡原件、复印件及银行存折或卡。

机构客户须提供的资料：有效营业执照副本及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、证券账户卡原件及复印件、法人代表专项授权委托书、被授权人身份证原件及复印件；

四、其他证券业务受理流程

客户帐户资料信息变更

个人客户申请变更账户信息、权限须提供账户本人身份证和证券账户卡的原件及复印件。若为代理人，还须出具代理人身份证原件及复印件和授权委托书。

机构客户申请变更账户信息、权限须提供有效营业执照副本及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、法人代表专项授权委托书、被授权人身份证原件及复印件；

客户填写《客户更改资料申请表》，所有填写要素不允许有遗漏。

如申请资金账号权限修改中的操作方式、代理权限、资金权限、资金限制、交易权限等内容，还须填写相关协议书。